奥鹏作业网东财《基金管理》在线作业三-0012
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分)
1.及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告文件等，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。
A.4
B.3
C.2
D.1
2.当错误达到（）时，要披露，并赔偿损失。
A.0.5%
B.0.25%
C.0.2%
D.0.1%
3.证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类，其中（）渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构。
A.网络
B.直销
C.平销
D.代销
4.套利定价理论由（）建立。
A.马柯威茨
B.罗斯
C.托宾
D.夏普
5.我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。
A.基金管理公司
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金发起人
6.债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。
A.高
B.低
C.与流动性无关
D.不确定
7.至少（）公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。
A.每月
B.每日
C.每季度
D.每周
8.中国证监会对（）的监督检查是日常监管的重点。
A.风险状况
B.收益状况
C.基金管理公司内部控制情况
D.公司本身的日常经营运作
9.基金托管人是由（ ）批准的商业银行担任 。
A.财政部
B.中国证监会和中国银监会
C.中国证监会
D.中国人民银行
10.单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（）。
A.5%
B.20%
C.15%
D.10%
11.基金管理人应该在收到核准文件之日起（）个月之内，进行封闭式基金份额的发售。
A.6
B.3
C.2
D.1
12.证券交易所每（）秒钟提供一次基金份额参考净值。
A.60
B.45
C.30
D.15
13.股票基金的最大的特点是（ ） 。
A.适合长期投资
B.无法抗御通货膨胀
C.投资风险小，回报率低
D.投资于短期金融工具
14.（）的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。
A.渠道
B.促销
C.传销
D.代销
15.专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于（）万元人民币。
A.4000
B.3000
C.2000
D.1000
二、多选题 (共 10 道试题,共 40 分)
16.基金管理公司的主要活动有哪些 ？
A.投资管理
B.投资咨询服务
C.基金运营
D.受托资产管理
17.按股票价格行为所表现出来的行为特征，可将股票分为（ ）。
A.能源类
B.稳定类
C.增长类
D.周期类
18.根据基金运作方式，基金可分为（）。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.上市开放式基金
D.ETF
19.收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，其中包括（ ）。
A.预期理论
B.资本资产定价理论
C.市场分割理论
D.优先置产理论
20.开放式基金的分红方式有（ ）。
A.间接分红
B.直接分红
C.现金分红方式
D.分红再投资转换为基金份额
21.基金持有人享有基金（）等法定权益。
A.资产运作管理权
B.资产保管权
C.剩余资产分配权
D.分享基金财产收益
22.计算债券投资组合的收益率的方法有（ ） 。
A.算术平均投资组合收益率
B.投资组合平均收益率
C.投资组合内部收益率
D.加权平均投资组合收益率
23.基金财产保管的基本要求包括（ ）。
A.对基金财产的损失承担赔偿责任
B.保证基金资产的安全
C.保守基金商业秘密
D.依法处分基金财产
24.对基金销售行为的规范包括（ ）等方面的内容。
A.销售适用性
B.对基金销售机构人员行为
C.基金销售费用
D.基金宣传推介材料
25.独立董事任职资格包括（ ） 。
A.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
B.有履行职责所需要的时间
C.具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
D.与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
