奥鹏作业网一、单选题
共10题，30分
1
3分
（ C）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。
A契约型基金
B公司型基金
C开放型基金
D封闭型基金
2
3分
（B ）是指某些特定的证券交易商，不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖要求的一种交易制度。
A竞价交易制度
B撮合成交制度
C做市商制度
D指令驱动制度
3
3分
将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场情况下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况，看是否经受得起这种市场的突变。这种方法称为（ A）。
AVaR方法
B压力测试法
C历史模拟法
D蒙特卡洛模拟法
4
3分
（ ）是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和品种金融工具的标准化合约。
A金融远期合约
B金融期货合约
C金融期权合约
D金融互换合约
5
3分
证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为称为（ ）。
A内幕交易
B市场操纵
C市场欺诈
D虚假陈述
6
3分
机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格的虚假升降，从中获取不正当利益或者转嫁风险的行为称为（ ）。
A内幕交易
B市场操纵
C市场欺诈
D虚假陈述
7
3分
（ ）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。
A基金转换
B转托管
C基金申购
D非交易过户
8
3分
（ ）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。
AABS
BMBS
CCDO
DSPV
9
3分
（ ）是指合同的一方不履行义务的可能性，包括贷款、掉期、期权交易及在结算过程中因交易对手不能或不愿履行合约承诺而使交易者遭受的潜在损失。
A市场风险
B信用风险
C操作风险
D流动性风险
10
3分
由地方政府及其代理机构或授权机构发行的债券称为（ ）。
A国债
B市政债券
C公司债券
D金融债券
二、多选题
共10题，40分
1
4分
根据企业的成长目标分类，企业并购可分为（ ）。
A横向并购
B直接并购
C混合并购
D纵向并购
2
4分
证券发行的方式有（ ）。
A公募发行
B私募发行
C代销
D包销
3
4分
在金融衍生品交易的风险中，企业特定风险主要包括（ ）。
A市场风险
B信用风险
C流动性风险
D操作风险
4
4分
场外交易市场的特征有（ ）。
A是一个高度组织化、制度化的市场
B是一个拥有众多证券种类的市场
C以议价方式进行证券交易
D是一个分散的无形市场
5
4分
证券交易所具有的特征是（ ）。
A有固定的交易场所和交易时间
B投资者直接进入交易所买卖证券
C通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D交易对象限于合乎一定标准的上市证券
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4分
风险投资活动的参与者包括（ ）。
A创业企业家
B天使投资人
C风险投资家
D投资者
7
4分
基金的销售方式有（ ）。
A直销
B承销
C电销
D经代
8
4分
金融衍生工具按交易方法分类，可分为（ ）。
A金融远期
B金融期货
C金融期权
D金融互换
9
4分
金融期货合约的交易特点是（ ）。
A标准化合约
B交易所结算
C公开竞价
D实物交割
10
4分
证券交易所的交易委托成交规则是（ ）。
A买入限价委托
B指令驱动型
C报价驱动型
D卖出限价委托
三、判断题
共10题，30分
1
3分
金融衍生工具按照基础工具的种类不同，可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等。
A错误
B正确
2
3分
在一级市场中，投资银行最本源、最基础的业务活动是证券承销。
A错误
B正确
3
3分
VaR方法指的是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能收益。
A错误
B正确
4
3分
世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。
A错误
B正确
5
3分
风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。
A错误
B正确
6
3分
代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A错误
B正确
7
3分
公司制证券交易所是以营利为目的、由各类出资人共同投资入股建立起来的公司法人。
A错误
B正确
8
3分
资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。
A错误
B正确
9
3分
契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。
A错误
B正确
10
3分
担保债务凭证（CDO）依基础资产区分，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证。
A错误
B正确
