奥鹏作业网19秋《证券投资与管理》作业1
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 20 道试题,共 100 分)
1.就我国情况而言，法定利率的公布和实施由____负责。
A.货币政策委员会
B.国务院
C.商业银行
D.中国人民银行
2.从股权流通制度来看，____不流通是最突出的问题之一。
A.社会公众股与国家股
B.社会公众股与法人股
C.国家股与法人股
D.社会公众股、国家股与法人股
3.当____时，应选择高β系数的证券或组合。
A.市场处于牛市
B.市场处于熊市
C.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率
D.市场组合的实际预期收益率小于无风险利率
4.下列说法错误的是____。
A.国内生产总值的增长速度一般用来衡量经济增长率
B.国内生产总值的增长速度是反映经济发展水平的动态指标
C.统计GDP时，要将进出口计算在内
D.统计GDP时，要将出口计算在内
5.下列哪一项不是技术分析的假设：▁▁▁▁。
A.市场行为涵盖一切信息
B.价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.价格随机波动
6.某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合属于____。
A.防御型证券组合
B.平衡型证券组合
C.收入型证券组合
D.增长型证券组合
7.有效市场假说的主要提出者是____。
A.米尔顿·弗里德曼
B.加利·贝克尔
C.威廉·夏普
D.尤金·法默
8.旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是____。
A.与原有趋势相反
B.与原有趋势相同
C.寻找突破方向
D.不能判断
9.金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产 品设定____指标进行控制。
A.久期+到期期限
B.久期×凸性
C.久期+获利期
D.久期×额度
10.耐用品制造业属于：▁▁▁▁。
A.增长型行业
B.周期型行业
C.防守型行业
D.衰退型行业
11.下列说法错误的是____
A.外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式
B.外商直接投资对所投资企业拥有一定的控股权
C.外商间接投资对被投资企业没有控股权
D.通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于间接投资
12.____以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。
A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.行为分析流派
D.学术分析流派
13.岛型反转往往在一个____缺口之后产生。
A.普通
B.突破
C.逃逸
D.竭尽
14.用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是: ▁▁▁▁。
A.MACD
B.RSI
C.KDJ
D.WR%
15.分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列哪种方法：▁▁▁▁。
A.用该行业的历年统计资料来分析
B.用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较
C.用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较
D.用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较
16.委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是：▁▁▁▁。
A.委比值正值越大，买盘相对比较强劲
B.委比值负值越大，买盘相对比较强劲
C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度
D.委比值的正负决定买卖的强度
17.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线的名称是____。
A.光头阳线
B.光头阴线
C.光脚阳线
D.光脚阴线
18.____是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做 法。
A.再贴现率
B.间接信用指导
C.法定存款准备金率
D.公开市场业务
19.某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值，正确的是：▁▁▁▁。
A.6.7万元
B.6.2万元
C.6.3万元
D.6.5万元
20.下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁。
A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能
B.基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题
C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做
D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题
19秋《证券投资与管理》作业2
试卷总分:100 得分:100
一、多选题 (共 20 道试题,共 100 分)
1.下列属于机构投资者的有：▁▁▁▁。
A.保险公司
B.证券公司
C.政府
D.投资公司
E.共同基金
2.下面哪几种形态是K线的形态____
A.┸字形态
B.”十”字形态
C.”之”字形态
D.”一”字形态
3.在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线？▁▁▁▁。
A.趋势线
B.黄金分割线
C.甘氏线
D.速度线
E.扇形线
4.股权分置改革的完成，必将对我国证券市场产生以下极其深刻、积极的影响：____。
A.不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化
B.有利于上市公司定价机制的统一
C.上市公司整体目标趋于一致
D.市场供给增加，流动性增强
5.证券组合管理的基本步骤包括____。
A.确定证券投资政策
B.进行证券投资分析
C.组建证券投资组合
D.投资组合的修正
6.在下列通货膨胀对证券市场的影响中，哪些描述是正确的？▁▁▁▁。
A.温和的，稳定的通货膨胀对股票和债券的影响较小
B.如果通胀在可容忍的范围内持续，而经济处于扩张阶段，那么股价也将持续上升
C.在严重的通货膨胀期间，人们囤积商品，从而使上市公司销售旺盛，盈利水平上升
D.当通货膨胀长期存在时，政府通常要采取政策来抑制通货膨胀
E.通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性
7.下列哪些形态的出现通常预示着下跌？▁▁▁▁。
A.三角形
B.楔形
C.菱形
D.喇叭形
E.矩形
8.政府促进行业发展的手段主要有：▁▁▁▁。
A.补贴
B.政府投资
C.优惠税法
D.限制外国竞争的关税
E.保护某一行业的附加法规
9.本金安全性原则是构建证券组合应遵循的基本原则之一，其基本含义包括：▁▁▁▁。
A.在构建证券组合时应考虑本金原值的无损性
B.在构建证券组合时应考虑当前基本收益的稳定性
C.在构建证券组合时应考虑所选证券的流动性
D.在构建证券组合时应考虑本金购买力的无损性
E.在构建证券组合时应考虑资本的增长性
10.下列说法正确的是____。
A.持续、稳定的GDP增长，有助于证券市场价格上扬
B.”滞胀”将会导致证券市场价格下跌
C.证券市场一般会提前对GDP的变动做出反应
D.宏观调控下的GDP减速增长，必然使股票市场转入熊市
11.在下列关于圆弧形态的论述中，正确的论述有____。
A.圆弧形态又称碟形
B.在圆弧形态形成的过程中，成交量的变化呈现两头大、中间小的特征
C.圆弧形态预示的股价翻转幅度较大
D.圆弧形态形成所需时间较长
12.通常，当上升行情开始调头向下时，起支撑作用的黄金分割线所对应的数字包含____。
A.1．191
B.0．191
C.0．809
D.0．418
13.收入总量调控政策通过下列哪些机制来实施？▁▁▁▁。
A.财政机制
B.货币机制
C.行政干预
D.法律调整
E.市场机制
14.出现光脚阳线，就当日股价变动情况而言，它所反映的信息包括____。
A.多方仍占优势
B.空方占优势
C.多方遇到空方的抵抗
D.股价先涨后跌
15.计算机制造业属于：▁▁▁▁。
A.完全垄断型市场
B.不完全竞争市场
C.幼稚型行业
D.增长型行业
E.成熟期行业
16.不属于持续整理形态的有____。
A.喇叭形形态
B.楔形形态
C.锥形形态
D.旗形形态
17.移动平均线的特点包括____。
A.追逐趋势
B.滞后性
C.助涨助跌性
D.稳定性
18.财务报表分析的原则有：▁▁▁▁。
A.坚持全面原则
B.坚持客观原则
C.坚持公正原则
D.坚持独立原则
E.坚持考虑个性原则
19.证券组合管理的主要内容有：▁▁▁▁。
A.计划
B.选择时机
C.选择证券
D.监督
E.评价
20.确定证券投资政策包括：▁▁▁▁。
A.确定投资者收益目标
B.投资资金的规模
C.投资对象
D.采取的投资策略和措施
E.采取的投资步骤
19秋《证券投资与管理》作业3
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 18 道试题,共 90 分)
1.根据有关规定，专项收入不包括____。
A.排污费收入
B.城市水资源费收入
C.教育费附加收入
D.国有企业计划亏损补贴
2.光头光脚的长阳线表示当日▁▁▁▁。
A.空方占优
B.多方占优
C.多、空平衡
D.无法判断
3.从投资策略的角度看，稳健成长型投资者一般选择的投资品种是____。
A.高利率低等级企业债券
B.证券投资组合
C.金融债券
D.市场相关性较小的股票
4.下列说法错误的一项是：▁▁▁▁。
A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低
B.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。
C.流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值
D.信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高
5.夏普、特雷诺和詹森分别于1964年、1965年和1966年提出了著名的____。
A.资本资产定价模型
B.套利定价模型
C.期权定价模型
D.有效市场理论
6.适合人选收入型组合的证券有____。
A.高收益的普通股
B.优先股
C.高派息风险的普通股
D.低派息、股价涨幅较大的普通股
7.下列属于选择性货币政策工具的是____。
A.法定存款准备金率
B.再贴现政策
C.公开市场业务
D.直接信用控制
8.按道-琼斯分类法，大多数股票被分为：▁▁▁▁。
A.制造业、建筑业、金融业三类
B.制造业、运输业、公用事业三类
C.工业、运输业、公用事业三类
D.公用事业、运输业、房地产业三类
9.下面四个图形中，唯一只被当作中继形态的是: ▁▁▁▁。
A.旗形
B.楔形
C.菱形
D.直角三角型
10.针对证券市场本身变化规律进行分析的方法通常被称为____。
A.技术分析
B.定量分析
C.基本分析
D.宏观经济分析
11.____具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济 的重要手段。
A.国债
B.税收
C.财政补贴
D.转移支付
12.由于通过货币乘数的作用，____的作用效果十分明显。
A.再贴现率
B.直接信用控制
C.法定存款准备金率
D.公开市场业务
13.基本分析流派对证券价格波动原因的解释是____。
A.对价格与价值间偏离的调整
B.对市场心理平衡状态偏离的调整
C.对市场供求与均衡状态偏离的调整
D.对价格与所反映信息内容偏离的调整
14.证券投资分析的主要信息来源渠道不包括____。
A.到政府部门去实地了解情况
B.到上市公司去实地了解情况
C.道听途说的消息
D.查阅历史资料
15.证券组合管理理论最早由美国著名经济学家____于1952年系统提出。
A.詹森
B.特雷诺
C.夏普
D.马柯威茨
16.下面不属于波浪理论主要考虑因素的是____。
A.成交量
B.时间
C.比例
D.形态
17.关于证券市场的类型，下列说法不正确的是____。
A.在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息
B.在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非：正常的超额回报
C.在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益
D.在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券
18.财政支出中资本性支出的扩大会导致____扩大。
A.经常性转移
B.个人消费需求
C.投资需求
D.公共物品消费需求
二、多选题 (共 2 道试题,共 10 分)
19.在分析公司产品的竞争能力时，应注意分析：▁▁▁▁。
A.成本优势
B.技术优势
C.价格优势
D.质量优势
E.品牌优势
20.一般来讲，收入政策与财政政策、货币政策的关系表现为____。
A.与财政政策、货币政策相比，收入政策对宏观经济的调控作用更直接
B.与财政政策、货币政策相比，收入政策对证券市场的影响更大
C.它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度
D.它要通过财政政策和货币政策来实现
19秋《证券投资与管理》作业4
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 18 道试题,共 90 分)
1.关于证券组合的分类，下列哪些分类是正确的？▁▁▁▁。
A.保值型、增值型、平衡型等
B.收入型、增长型、指数化型等
C.激进型、稳妥型、平衡型等
D.国际型、国内型、混合型等
2.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线的名称是____。
A.光头阳线
B.光头阴线
C.光脚阳线
D.光脚阴线
3.如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是 ____。
A.对于综合指数，BIAS(10)>35％为抛出时机
B.对于综合指数，BIAs(10)<20％为买入时机
C.对于个股，BIAS(10)>30％为抛出时机
D.对于个股，BIAS(10)<-15％为买入时机
4.波浪理论认为一个完整的周期分为▁▁▁▁。
A.上升5浪，调整3浪
B.上升5浪，调整2浪
C.上升3浪，调整3浪
D.上升4浪，调整2浪
5.光头光脚的长阳线表示当日____。
A.空方占优
B.多方占优
C.多空平衡
D.无法判断
6.最不具备分析意义的缺口是____。
A.普通缺口
B.突破缺口
C.持续性缺口
D.消耗性缺口
7.国民生产总值物价平均指数是____
A.按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的消费物价指数的比率
B.按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的零售物价指数的比率
C.按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率
D.按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的批发物价指数的比率
8.”猴”市选股，不适合短线参与的是：▁▁▁▁。
A.低价股
B.大盘股
C.含权股
D.小盘超跌股
9.____是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。
A.外汇储备
B.国际储备
C.黄金储备
D.特别提款权
10.衡量证券组合每单位风险所获得的风险溢价的指标是____。
A.β系数
B.詹森指数
C.夏普指数
D.特雷诺指数
11.综合研究拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是 ____。
A.国家发展和改革委员会
B.国务院
C.中国证券监督管理委员会
D.财政部
12.关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是____。
A.GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入
B.GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入
C.GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入
D.GNP=C+I+G+(X-M)
13.在____中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任 何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。
A.弱势有效市场
B.强势有效市场
C.半弱势有效市场
D.半强势有效市场
14.关于圆弧顶或圆弧底形成过程中成交量变化特征的说法，较为准确的是____。
A.两头少，中间多
B.两头多，中间少
C.开始多，尾部少
D.开始少，尾部多
15.生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于：▁▁▁▁。
A.完全竞争
B.不完全竞争
C.寡头竞争
D.完全垄断
16.转换贴水的计算公式是：▁▁▁▁。
A.基准股价加转换平价
B.基准股价减转换平价
C.转换平价加基准股价
D.转换平价减基准股价
17.依据有效市场假说，结合实证研究的需要，学术界一般依证券市场价格对不同类型信息的反映 程度将证券市场区分为____种类型。
A.2
B.3
C.4
D.5
18.证券投资技术分析法的优点是____。
A.同市场接近，考虑问题比较直接
B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势
C.应用起来相对简单
D.进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长
二、多选题 (共 2 道试题,共 10 分)
19.一般来说，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体表现为：▁▁▁▁。
A.认同程度小，成交量大
B.认同程度小，成交量小
C.价升量增，价跌量减
D.价升量减，价跌量升
E.以上都不对
20.证券投资分析中易忽略的因素包括：▁▁▁▁。
A.潜在风险
B.交易成本
C.股利分配
D.股价走势
E.经济政策
