奥鹏作业网东财《基金管理》在线作业二-0005
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分)
1.如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.7
B.10
C.15
D.30
2.（ ）基金没有赎回压力，基金经理可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和金额投资。
A.封闭式
B.开放式
C.公司型
D.契约型
3.以技术分析为基础的投资策略以否定（）为前提。
A.弱势有效市场
B.半强势有效市场
C.强势有效市场
D.无效市场
4.专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于（）万元人民币。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
5.基金托管人是由（）批准的商业银行担任。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.财政部
D.中国证监会和中国银监会
6.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。
A.8000万元
B.1亿元
C.12000万元
D.15000万元
7.（ ）是指在债券出现暂时的市场定价偏差时，将一种债券替换成另一种完全可替代的债券，以期获取超额收益 。
A.替代互换
B.市场利率互换
C.税差激发互换
D.以上都不正确
8.根据（ ）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票 。
A.股票性质
B.投资市场
C.股票规模
D.投资风格
9.经人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A.武汉证券投资基金
B.淄博乡镇企业基金
C.深圳南山投资基金
D.富岛基金
10.根据资产配置效果计算公式，当（ ）时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。
A.TP=0
B.TP≥0
C.TP<0
D.TP>0
11.债券基金的波动性通常要（）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
A.大于
B.小于
C.等于
D.不确定
12.当错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告 。
A.0.25%
B.0.5%
C.0.1%
D.0.2%
13.在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A.30
B.60
C.90
D.120
14.单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
15.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（）投资方式。
A.集合
B.集资
C.联合投资
D.合作
二、多选题 (共 10 道试题,共 40 分)
16.基金行业高级管理人员监管手段有（）。
A.高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B.督察长发现异常情况及时报告
C.离任审计、离任审查
D.中国证监会出具警示函，进行监管谈话
17.积极型股票投资战略主要包括（ ）。
A.以技术分析为基础的投资策略
B.以基本分析为基础的投资策略
C.以价格分析为基础的投资策略
D.市场异常投资策略
18.ETF与LOF的区别有（ ）。
A.申购、赎回的标的不同
B.申购、赎回的场所不同
C.对申购赎回的限制不同
D.基金投资策略不同
19.债券互换类型有（ ）。
A.替代互换
B.市场利率互换
C.税差激发互换
D.以上都不正确
20.基金募集申清核准的主要程序和内容包括（）。
A.对基金募集申请材料进行齐备性审查
B.对基金募集申请材料进行合规性审查
C.组织专家评审会对墓金募集申请进行评审
D.做出核准或者不予核准的决定
21.基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括（）。
A.认购费率
B.赎回费率
C.管理费率
D.托管费率
22.证券监管的目标主要（）。
A.保护投资者利益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.保证基金收益率
D.降低系统风险
23.基金绩效衡量需要考虑的因素包括（ ）。
A.投资目标
B.风险水平
C.比较基准
D.时期选择
24.基金托管人内部控制主要内容包括（ ）以及技术系统等方面。
A.资产保管
B.资产清算
C.投资监督
D.会计核算和估值
25.基金披露的作用是（ ） 。
A.有利于投资者的价值判断
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.有利于提高证券市场的效率
D.有效防止信息滥用
