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东财在线21春《基金管理》第二套作业 【标准答案】

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《基金管理》第二套作业(12-20单元)

1.[单选题]在我国,证券交易所是( )。

A.实行自律管理的法人

B.以盈利为目的的法人

C.不以证券营利为目的的机关

D.实行自律管理的机关

答:——A——

2.[单选题]下列不属于投资决策说明书内容的是( )。

A.投资回报率目标

B.业绩比较基准

C.投资范围

D.最低收益保障

答:——D——

3.[单选题]以下关于开放式分级基金份额,正确的是( )。

A.子代码可以申购和赎回,母基金代码不可以

B.母基金代码可以申购和赎回,子代码不可以

C.子代码和母基金代码都可以申购和赎回

D.子代码和母基金代码都不可以申购和赎回

答:——A——

4.[单选题]下列关于基金投资的流动性风险的表现,说法不正确的是( )。

A.基金管理人建仓时,可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内买入证券

B.基金管理人在为实现投资收益而卖出证券时,可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内卖出证券

C.开放式基金发生投资者赎回时,所持证券流动性不足,基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券

D.投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金

答:————

5.[单选题]市场风险管理的主要措施不包括( )。

A.密切关注宏观经济指标和趋势

B.为托管人的监督提供参考

C.加强对重大投资的监测

D.进行流动性压力测试

答:————

6.[单选题]中国人民银行规定,全国银行间债券市场质押式回购期限最长为( )。

A.3个月

B.4个月

C.6个月

D.1年

答:————

7.[单选题]买断式回购的资金融出方( )获得回购期间债券的所有权和使用权。

A.可以

B.不可以

C.经融资方同意后才可以

D.经交易所同意后才可以

答:————

8.[单选题]关于单位资产净值,下列说法错误的是( )。

A.私募基金的资产净值常常以基金单位资产净值的形式公布

B.期末基金单位资产净值=期末基金资产净值/期末基金单位总份额

C.利用基金单位资产净值计算收益率,只需考虑利息

D.基金单位资产净值不受基金份额申购赎回的影响

答:————

9.[单选题]交易员的职责,不包括( )。

A.向基金经理及时反馈市场信息

B.以对投资者有利价格进行债券交易

C.执行基金经理制定的交易指令

D.及时在市场异动中做出决策

答:————

10.[单选题]基金A与基金B具有相同的贝塔值,基金A的平均收益率和平均无风险收益率都是基金B的两倍,基金A的特雷诺比率( )。

A.是基金B的两倍

B.小于基金B的两倍

C.大于基金B的两倍

D.等于基金B的特雷诺指数

答:————

11.[多选题]我国证券交易所向投资者收取证券交易的( )。

A.经手费

B.监管费

C.印花税

D.增值税

答:————

12.[多选题]下列风险中,属于跨境投资风险的有( )。

A.政治风险

B.汇率风险

C.税收风险

D.投资研究风险

答:————

13.[多选题]市场风险主要包括( )。

A.利率风险

B.汇率风险

C.政策风险

D.购买力风险

答:————

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14.[多选题]目前最常用的风险价值估算方法包括( )。

A.参数法

B.历史模拟法

C.最小二乘法

D.蒙特卡洛模拟法

答:————

15.[多选题]ETF份额的认购方法包括( )。

A.场内现金认购

B.场外现金认购

C.证券认购

D.份额认购

答:————

16.[判断题]投资者的投资境况和需求会随着时间而变,因此有必要至少每年对投资者的需求作一次重新的评估。( )

A.1

答:————

17.[判断题]处于质押、冻结状态的LOF份额可以办理跨系统转托管。( )

A.0

答:————

18.[判断题]封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”原则。( )

A.1

答:————

19.[判断题]主动比重衡量一个投资组合与基准指数的相似程度。( )

A.1

答:————

20.[判断题]公允价值变动损益是指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失,并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。( )

A.1

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