欢迎光临
我们一直在努力

东财在线21春《基金管理》第三套作业 【标准答案】

可做奥鹏全部院校作业论文!答案请添加qq:599792222 或 微信:1095258436

《基金管理》第三套作业(22-29单元)

1.[单选题]在客户寻找方法中,( )针对直接关系型群体。

A.缘故法

B.介绍法

C.陌生拜访法

D.电话约访法

答:——A——

2.[单选题]沪港通是投资者委托( ),经由( )设立的证券交易服务公司,向( )进行申报,买卖规定范围内的( )上市的股票。

A.香港经纪商;香港联合交易所; 上海证券交易所;上海证券交易所

B.香港经纪商;上海联合交易所;上海证券交易所;香港证券交易所

C.香港经纪商;香港联合交易所;香港证券交易所;上海证券交易所

D.香港经纪商;香港联合交易所;上海证券交易所;香港证券交易所

答:——A——

3.[单选题]( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A.合规客观性

B.合规独立性

C.合规专业性

D.合规协调性

答:——B——

4.[单选题]开展审慎调查应当优先根据被调查方( )信息进行。

A.历史

B.公开披露

C.内幕

D.财务

答:————

5.[单选题]( )构成公司内部控制的基础,包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

A.信息沟通

B.控制活动

C.风险评估

D.控制环境

答:————

6.[单选题]基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。

A.时效性

B.重要性

C.真实性

D.全面性

答:————

7.[单选题]( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

A.独立性原则

B.及时性原则

C.投资人利益优先原则

D.主观性原则

答:————

8.[单选题]( )是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

答:————

9.[单选题]AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于( )万欧元。

A.20

B.15

C.12.5

D.10

答:————

10.[单选题]《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答:————

11.[多选题]估值委员会所议事项包括( )。

A.制定、修订公司的估值政策及程序

B.制定、修订估值流程及人员的分工和职责

C.制定、修订投资品种的估值方法

D.其他需要估值委员会审议的事项

答:————

12.[多选题]基金信息披露原则主要体现在( )。

A.披露内容

B.披露形式

C.披露主体

D.披露媒体

答:————

13.[多选题]基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有( )。

A.易入原则

B.成长原则

C.利润原则

D.识别原则

答:————

14.[多选题]基金管理人的合规管理目标有( )。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金管理人依法合规经营

答:————

15.[多选题]根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,境外投资者包括( )。

A.外国的法人

B.外国的自然人

C.中国香港的法人

D.中国台湾地区的法人

答:————

16.[判断题]介绍基金基础知识不属于客户服务流程。( )

A.1

答:————

17.[判断题]投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构。( )

A.1

答:————

18.[判断题]公司必须采取合理措施为向其咨询的客户提供及时、可理解的信奥鹏东财答案q599792222 或请进 opzy.net
息,以使客户在充分了解有关信息的基础上做出投资决定;公司还应为客户提供关于其账户的完整、正确的信息。( )

A.1

答:————

19.[判断题]行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象,不包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。( )

A.0

答:————

20.[判断题]17周岁的公民小王不可以开立基金账户。( )

A.0

答:————

赞(0)
未经允许不得转载:奥鹏作业网 » 东财在线21春《基金管理》第三套作业 【标准答案】

评论 抢沙发

  • 昵称 (必填)
  • 邮箱 (必填)
  • 网址